事实:Huarong期货已下令纠正5项违规行为,内部控制和风险管理缺陷

中国经济网,北京,2月3日,中国证券监督管理委员会网站宣布了对华融期货有限责任公司(简称为“华融期货”)下令采取纠正措施的决定([2021] ]数字1)。

该决定书显示,经调查,华融期货的“三个委员会”运作不规范,合规管理和风险管理的覆盖面不够充分,印章和中介业务等内部控制和控制措施不足,并且工作职责。有效制衡的形成期货公司资金托管规定,子网站公司的缺乏以及人员的严格隔离,反映了华融期货 公司治理不完善,内部控制和风险管理存在缺陷以及违反“期货 公司《监督管理办法》(证监会第155号令),第40条,第41条,第51条和第56条规定。

根据《期货 公司监督管理办法》第一百零九条,海南证券监督管理局决定采取行政监督措施,责令对华融期货进行更正。华融期货应高度重视,采取有效措施全面整顿,增强合规意识,规范经营。此外,海南证监局要求华融期货在2021年3月31日之前提交整改报告。

官方网站显示,华融期货有限责任公司原名海南昌杰期货经纪有限公司公司,成立于1993年9月22日,并更名为海南星海期货 [1997年3月13日]经纪公司公司,2010年8月16日,华融证券通过股权转让获得了海南星海期货经纪有限公司公司 80%的股份。它已经进行了两次增资。目前公司注册资本为人民币3.2亿元期货交易,其中华融证券股份有限公司公司持有92.5%的股权,海口兴华房地产开发有限公司公司持有7.5%。

Huarong期货的母公司公司中国华融资产管理有限公司公司(以下简称“中国华融”)前身为中国华融资产管理公司,成立于11月1日, 1999年。 2012年9月28日,国务院批准了整体改制为股份有限公司的计划。 2015年10月30日,中国华融在香港联合交易所主板上市。

Huarong期货按照中国华融公司的第一级子公司进行管理,在广东分公司公司(佛山)以及沉阳,郑州和上海的销售部门设有4个分支机构。 2015年2月,它正式获得期货资产管理业务许可证。 2016年7月18日,荣坤(上海)企业管理有限公司成立公司,主要从事期货经纪,资产管理和风险管理。

相关规定:

“期货 公司监督管理措施”(证监会第155号命令)第40条规定:期货 公司应建立并执行明确职责期货,加强制衡的原则,加强风险管理。改善公司治理。

《期货 公司监督管理办法》第41条规定:期货 公司应在业务,人员,资产和财务,独立运作,独立会计。

期货 公司名股东大会或董事会决议未经依法批准,期货 公司名股东和实际控制人不得任命或罢免期货 公司名董事期货开户,主管或高级经理,或非法干预期货 公司管理活动。

期货 公司向股东,实际控制人及其分支机构提供服务不应降低风险管理要求。

《期货 公司监督管理办法》第51条规定:期货 公司应建立,健全并不断完善,以覆盖国内外。

分支公司及其分支机构的合规管理,风险管理和内部控制系统贯穿决策,执行,监督和反馈等所有环节,以全面覆盖风险管理。

《期货 公司监督和管理措施》第56条规定:期货 公司应建立并有效地实施业务系统和程序,例如风险管理,内部控制和期货保证金存管处。有效隔离不同业务之间的风险,并确保客户资产的安全性和交易安全性。

以下是原文:

关于对华融期货有限责任公司 [2021]第1号采取纠正措施的决定

Huarong期货有限责任公司:

经调查后,您公司有“三个委员会”的不定期运作,合规管理和风险管理的效力不足和全面覆盖,印章和中介业务等内部控制不充分,以及一些尚未形成有效职责的工作职责制衡,子公司站点和人员没有严格分开,其他问题反映出您的公司 公司治理不完善,内部控制和风险管理存在缺陷,违反了[期货 [k6 [监督管理措施](证监会第155号令)第40条,第41条,第51条,第56条。

根据“期货 公司监督管理措施”第109条,我们局决定采取行政监督措施,命令对您进行更正公司。您公司应高度重视,采取有效措施进行全面整顿,增强合规意识期货公司资金托管规定,规范作业。您公司应在2021年3月31日之前向我们的局提交纠正报告。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在6个月内向主管当局提出申请从收到此决定之日起。正确的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

海南证监局

2021年1月29日

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