解决方案:修订《期货公司监督管理办法》,将控股股东的净资本要求提高到5亿美元。

提高对大股东的期货公司资格要求,并完善对外国股东的期货公司资格要求。 6月14日,中国证券监督管理委员会正式发布了经修订的《期货公司监督管理办法》期货公司资金托管规定,以下简称《办法》。

主要修订包括:

首先是提高期货公司大股东(尤其是控股股东和最大股东)的资格。明确持续经营和持续盈利的有关要求;加大对出资,主营业务关联性和经营能力的规定。

第二是加强股东管理,加强股东义务。增加对股东,实际控制人和其他关联方与期货公司 交易关联的监管要求;完善股东和实际控制人重大事项的报告规则。

第三是改善期货公司国内分支机构,公司分支机构和海外商业机构的管理。要求期货公司建立和完善国内分支机构,公司和海外业务机构的合规风险控制系统,以全面覆盖风险管理。

第四是改善期货公司对客户开户和交易行为管理的要求。

期货公司资金托管规定

第五,完善期货公司信息系统管理规定,明确信息系统合规运行的系统要求。

据了解,该《措施》自2007年以来发布并实施,最新修订于2017年进行。但是,新修订的内容对期货公司股东的资格要求仍然较低,而且薄弱限制。期货公司子公司监督和信息系统管理条例也需要进一步完善规则期货配资,加强监督。此外,在国内金融市场进一步开放之后,期货行业开放规则有待改进。

在新颁布的《办法》中,期货公司的大股东为法人或非法人团体的,其实际资本和净资产均不少于1亿元人民币。这一点,在2017年修订版中期货公司资金托管规定期货配资,只要求实收资本和净资产不低于3000万元人民币。相比之下,新方法大大提高了期货公司大股东的资格要求。

此外,期货公司控股股东和最大股东的净资本不少于5亿元人民币。股东不采用净资本或类似指标的,其净资产不得少于10亿元人民币。原始“措施”未规定这部分内容。

根据《办法》的要求,上述控股股东和最大股东除了要满足财务方面的严格要求外股指期货,还需要在技术能力,管理服务,人员培训或市场营销等方面具有较强的优势。渠道,并具有适当的期货公司持续资本补充能力,并能够正确处理期货公司可能发生可能导致正常运营的风险的情况。

值得注意的是,分别于4月28日和8月发布并实施了《外国证券投资管理办法》 公司和《外国证券管理办法》期货公司。 2018年2月24日。这次宣布的“措施”还进一步完善了外国股东的期货公司条件,并在法律法规层面为金融开放提供了支持。

根据《办法》的要求,持有期货公司 5%以上股权的法人或具有其他组织条件的法人,必须具备不少于人民币的实收资本和净资产3000万,并继续运营2超过三个完整的会计年度,最近两个会计年度至少获得一个会计年度的利润;或实收资本和净资产不低于2亿元,并有一系列要求。

如果外国股东愿意持有期货公司超过5%的股权,则他们需要满足上述要求,并满足过去三年中符合以下法律的各种财务指标和监管指标:国家或地区。法规和法规要求。

国内金融业对外开放后,瑞银已成为第一家通过股权收购的外资控股证券公司,野村证券随后向中国证券监督管理委员会申请设立外资控股证券公司,并且期货该行业尚未采取任何实质性行动。但是,《措施》的颁布为海外机构的后续行动提供了保证。

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