工作经验:广西期货在2017年上半年的实践:期货 公司有条件的测试题_就业资格考试_资格考试/证书的建立

2017年上半年,广西期货练习:设置期货 公司有条件的测试问题一、多项选择题(共25个问题,每个问题2分,只有一个选项)对于每个问题,最重要的是根据问题的含义)1、期货 公司股东,实际控制人或其他相关人员有下列情形,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以下令他们要在一定时间内改正。直接任命和解雇期货 公司董事,监事,高级管理人员或对期货 公司商业管理活动的非法干预B.占用期货 公司资产可能会影响期货 公司继续经营C.股东未按照出资比例​​D行使表决权。提交,提供或发布的报告,材料或信息是虚假的,误导性的或遗漏的2、根据股指期货投资者适用性制度要求期货 公司应对投资者的投资进行全面评估__方面,然后决定申请投资者开户。一种?财务状况B.诚信状况C?年龄和教育背景D.相关的投资经验3、在积极市场中股指期货期货开户,由于收获季节期间大量农产品集中在市场上,因此基础是A?展开B?降低C。没有变化D.不确定__。4、反向市场牛市套利的市场特征是__。 A.现货价格高于期货的价格。B.只要价差扩大,您就可以获利。 C.利润潜力巨大,风险有限。 D.远期合同的价格相对于最近的合同有小幅上涨。5、期货 交易获得的收益根据国家相关法规进行管理和使用,但应首先使用()。

A。雇员福利B.会员股利C.股东股利D.担保期货 交易场所和设施的运营和改善6、期货确定合同价格上限的主要依据是__。 A.标的物市场价格波动的频率B.标的物市场价格波动的波动率C.标的物的交货月份D.标的物的时间交易时间7、其中以下条件中的一个是超卖__A。WMS = 85 B. WMS = 15 C. K = 85 D. D = 858、期货 公司的交易余量不足,并且期货 交易未能通知期货 公司增加保证金如果行情改变为不利的头寸方向,期货 公司透支会导致亏损扩大,期货交易所应承担主要责任赔偿责任,赔偿金额不得超过损失()。 A-60%B-80%C. 20%D-40%9、未平仓头寸减少和价格上涨表明市场是技术性的。 A.疲软的市场B.强劲的市场C.不疲软或不强劲D.牛市10、以下__种情况将有助于促进本国货币的升值。 A.扩大国内盈余B.降低本币利率C.扩大本国赤字D.提高本国货币利率11、在下文中,所谓的领口是_____A:BE B:DF C:AC D:BF 1 2、以下有关期货市场风险的陈述中正确的是__。 A. 期货 公司自己的投资决策错误是期货 公司面临的主要风险B.投资者选择不当期货 公司将给代理机构带来风险C.政府宏观调控政策错误,宏观调控政策的频繁变化,对期货市场的监管不足,法律制度不完善等,将对期货市场产生重大影响。 D. 期货 交易的风险主要包括交易的管理风险和技术风险1 3、如果客户发出的交易订单没有品种,数量或买卖方向, 期货 公司并未拒绝,并以[)继续了交易造成客户损失的行为。

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A。 期货 公司承担赔偿责任,除非客户批准B。客户应自己承担C。期货 公司与客户D均分。期货 公司与客户协商14、以下有关外汇期货保证金制度的陈述是正确的。 __。 A. 交易设置会员的初始保证金和维持保证金B.初始保证金和维持保证金应为相同的金额C. 交易您可以设置不同的对冲值交易和投机交易保证金额D. 期货经纪人自行决定对客户15、的保证金要求。有权依法自行监管期货 公司的机构是__。 A.中国证券监督管理委员会的派出机构B. 期货 交易办公室C.中国证券监督管理委员会D.中国期货行业协会16、保证金制度是指期货 交易,任何人交易都必须支付其买卖合同期货的一定比例的价格,以结算和担保履约。这个百分比通常是。答:1%? 5%B:5%? 10%C:10%? 20%D:20%? 50%17,期货 公司调整高级管理人员的职责范围应在()中国证监会有关派出机构的报告中向中国报告。 A. 3个工作日5个工作日C. 7个工作日D. 10个工作日18.关于大连商品交易 1号大豆期货合同,以下陈述是正确的:__。一种?每日最大价格波动限制为前交易天B的结算价格的4%?最后交易天是合同月份C的第15 交易天?最终交货日期是D日之后的第7天(在法定假日的情况下推迟)的最后交易天。交易手续费为每手3元。 1 9、在期货 公司的公司,销售部门和其他分支机构进行期货 交易,合同的履行地点为A:期货 公司住所B:分支机构住所C:期货 交易住所D:中国证券监督管理委员会20、指定的地点处于风险预警期期货 公司,风险监管指数(),结束日期风险预警期。

A?与上个月相比,更改超过B%。达到了120%的要求标准C.达到了D的80%要求标准。优于警告标准,并且连续3个月保持不变21、根据风险监管指标标准,在经营过程中,净资本不得少于客户权益的总额。 A:3%B:5%C:6%D:10%2 2、 期货从业人员被用于个人或投资者的不正当利益如果严重损害社会的公共利益,则从业人员的合法权益期货商业组织或其他情况严重的,协会应撤销其期货从业资格,并拒绝接受()中的资格申请。 A. 6个月B. 1年C. 2年D. 3年或永久2 3、是指资金分配。它包括:投资组合的设计,每个市场应分配多少资金,止损点的设计,补偿和风险比率的平衡,成功或挫折阶段后采取什么措施以及选择保守和稳定交易方式仍然是积极而大胆的方式。 A:资金管理B:资金划拨C:资金使用D:资金分配24、 期货保证金证券托管监视机构监视保证金基金的安全性并进行_审计。 A.季度B?每月C.每周D.每天2 5、期货 公司应建立并改进客户投诉处理系统。 期货 公司应包括客户的投诉材料和处理结果。

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A:存档B:发布C:销毁D:发布后销毁二、多项选择题(共25个问题新建期货公司,每个问题2分,在每个问题的替代方案中,有2个或更多匹配的问题我的意思是,至少有一个错误的项目,如果您选择了错误的项目,您将不会获得分数;如果您选择的项目较少,则每个选项将获得0.5分)1、如果美国投资者持有然后是__英国固定利率债券。当时,该投资对美国投资者不利。 A.美元贬值B.英镑贬值C.英国国内市场利率上升D.英国国内市场利率下降2、在以下选项中,关于期货 交易在导数交易中的作用,正确的陈述是__。 A. 期货 交易在衍生工具交易中起着基本作用。B.其他衍生工具的定价通常基于期货价格C。期货市场转移风险的影响高于远期交易的风险。相互交换和其他衍生产品市场D。当其他衍生产品市场转移风险时,它们通常必须与期货 交易 3、国际农产品期货一起使用,包括__。 A.经济作物期货 B.林产品期货 C.啤酒大麦期货 D.谷物期货4、如果投资者想要总价值一千万人民币且B系数为15的投资组合被套期保值。这时的期货指数为2780点,乘数为50元/点。然后,投资者需要出售期货个合约单位。 A. 45 B. 108 C. 2 398 D. 5 3965、豆油套利的方法是____ A:卖豆油和豆粕期货合约时购买大豆期货合约B:买豆油大豆期货与大豆粉期货合约同时发生:美容编辑仅购买大豆油和大豆粉期货合约D:仅购买大豆期货合约6、计算期货 [ 公司包括在净资本中的项目是。 A:流动负债B:负债调整后的价值C:资产调整后的价值D:客户的追加保证金7、以下是期货 交易 __的功能。

A。制定业务规则B.制定期货合同的标准条款C.组织和监督期货 交易 D.监视市场风险8、除了随机因素之外,确定商品的主要供给是。 A:商品价格B:生产成本和技术管理水平C:相关产品价格D:制造商的期望9、中国证券监督管理委员会为期货 公司制定了预警标准风险监督指标。 ()。 A.规定“不低于”设定的标准风险监管指标,预警标准为规定标准的80%B.规定“不低于”特定标准的风险监管指标,预警标准为120%C。规定不高于某项风险监管指标标准,其预警标准为规定标准D的80%。不高于某项风险监管指标标准,其预警标准为规定标准的1%0、的120。在我国,期货 交易的股东大会由__召集。 A.董事会B.董事会C.总经理D.董事长11、在以下人员中,需要经期货 交易批准的董事会。 A:主席B:副主席C:独立董事D:董事会秘书1 2、根据《 期货 交易管理办法》,期货 交易建立的保证金管理系统应包括以下()内容。 A.从会员收取存款的标准B.在特殊结算帐户中的会员结算准备金的最低余额C.当会员结算准备金的余额低于期货 交易中指定的最低余额时D.从会员收取存款1月1日,某人以420美元的价格卖出了一份4月的S&P指数期货合约。如果期货价格在2月1日升至430美元,那么2在1日平仓时,它将是____(不考虑交易费用)A:亏损2500美元B:亏损10美元C :获利2500美元D:获利10美元14.以下关于套期的陈述,是正确的__。

A?当现货商品没有相应的期货品种时,就无法对冲。 B.当现货商品没有相应的期货品种时,您可以选择交叉对冲。 C.在进行对冲时交易时,所选期货合约的交付月份最好与交易将来在现货市场中实际买卖商品的时间相同或相似。 D.选择交叉对冲作为替代期货品种的替换越强,交叉对冲的效果就越好。 15、某些期货 公司打算聘请张为期货 公司的首席风险官。在提名和任命某人时,以下陈述中的错误是__。答:被任命的人员应获得中国证券监督管理委员会批准的资格。 B. 公司如果有独立董事,则应由所有独立董事批准。 C.提名和任命应根据公司章程进行。 D.股东大会应通过决议。 16、在循环周期理论中期货配资,交易的周期长度为__。 A. 1年B. 6个月C. 3个月D. 4周1 7、 期货 交易和具有以下行为之一的非期货 公司清算会员应被命令纠正和纠正:给予警告,没收非法收入。 A:违反规章制度接受会员B:违反规章制度收取费用C:违反规章制度使用和分配收入D:违反规章制度不立即发布行情或发布价格预测信息1 8、欧元- BOBL债券期货属于___ A:外汇期货 B:股指期货 C:利率期货 D:商品期货 1 9、 期货 交易资格包括__。

A。以市场价格在市场上购买期货 交易的成员资格以加入B。通过支付超额会费C加入。根据期货 交易 D的规则加入。期货监管机构已批准并有资格加入20、在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其自我监管组织主要包括__。 A.商品期货 交易委员会(CFTC),负责监督证券,期货和期权业务公司 B?投资管理监管组织(IMRO)监督基金管理公司 C.金融中介机构,管理者和经纪人监管协会(FIMBRA)监督提供建议和安排的中介机构交易 公司 D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监督和促进人寿保险和单位信托基金公司监督基金管理的投资管理监管组织(IMRO)B。在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其自我监管组织主要包括__。 C?金融中介机构,管理者和经纪人监管协会(FIMBRA),负责监督提供建议和安排的中介机构交易 公司 D.商品期货 交易委员会(CFTC),该机构监管证券,期货 公司 E.监督和促进人寿保险和单位信托基金的人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)公司 21、董事会选择以()为主要判断标准的首席风险官。

A?您是否熟悉期货法律和法规B。您是否诚实并遵守法律C?您是否胜任D.您是否符合固定资格2 2、 期货从业者应()。答:在投资者授权的范围内,在交易指令中为投资者确定仓位的价格和方向。 B.严格遵守相关的期货业务规则或与投资者商定的时间处理相关的期货业务C。及时通知投资者有关期货业务状况D的信息。尽快在其权限范围内,使投资者了解交易情况等新建期货公司,3、 期货 公司的交易保证金] 期货 交易不足以履行通知的附加义务,并且期货 公司因行情透支头寸的不利变化而扩大了损失。关于扩大的损失的正确说法是()。 A. 期货 交易不承担赔偿责任B. 期货 交易不承担赔偿责任C. 期货 交易不承担主要赔偿责任D. 期货 交易不承担赔偿责任赔偿金额不得超过损失的60%。 24、 期货 公司的设立应经___批准,并在公司注册机构中注册。 A:国务院期货监管机构B:中国期货行业协会C:中国银行业监督管理委员会D:期货 交易所25、以下有关首席风险官的陈述中正确的是__ 。 A. 期货 公司应有首席风险官B.首席风险官如果发现怀疑有挪用或挪用客户存款的情况,应立即向中国证券监督管理委员会派遣办公室和公司股东大会报告或其他非法活动或可能的风险C. 期货 公司如果您打算解雇首席风险官,则应有充分的理由并向证券交易报告。 D.如果首席风险官不能履行职责,中国证券监督管理委员会及其派出机构有权下令更换

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