解决方案:期货公司期货投资咨询业务的试行办法_儿童读物_儿童教育_教育领域

优秀文件[发行单位]中国证券监督管理委员会[发行文件编号]中国证券监督管理委员会令第70号[发布日期] 2011-03-23 [生效日期] 2011-05-01 [到期日期] [类别]国家法律法规[文件来源]中国政府网络由您和我共享期货公司期货投资咨询业务试行办法中国证券监督管理委员会令第70号“ 期货公司期货2010年12月23日,中国证券监督管理委员会第289届主席办公会议审议通过了《投资咨询业务试行办法》。特此公布,自2011年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席委员会:尚福林2011年3月23日期货公司期货投资咨询业务试行办法第一章总则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,改善期货]公司专业服务能力,保护客户的合法权益,促进期货市场更好地为国民经济的发展服务,是根据《 期货交易管理规定》和其他有关规定制定的。第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指在委托客户的基础上进行的以下牟利活动:(一)协助客户建立风险管理体系和运作程序,提供风险管理咨询,特殊培训和其他风险管理咨询服务;(二)收集和分类期货市场信息以及各种相关的经济信息,研究和分析期货市场及相关现货市场价格及相关影响因素,并提供研究和分析报告或资讯信息研究和分析服务;(三)为客户设计套期保值,套利和其他投资计划,期货交易战略草案等交易咨询服务; [[四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)要求的其他活动。

第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,以获得期货投资咨询业务资格; 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应获得期货投资咨询业务资格。 期货公司及其未获得所需资格的员工不得从事期货投资咨询业务活动。第四条期货公司及其从事期货投资咨询业务的雇员应遵守相关法律,法规,规则和本办法的规定,遵循诚实信用原则,并在独立的基础上公平对待客户和客观的立场。避免利益冲突。第五条中国证券监督管理委员会及其派出机构应当依法对期货公司及其从事期货投资咨询业务的从业人员进行监督管理。中国期货行业协会对期货公司及其从事期货投资咨询业务的员工实行自律管理。第2章公司商业资格和人员实践资格具有您与我共享的诗,书籍和出色的文件第6条期货公司要申请期货投资咨询业务,必须满足以下条件:([ 一)注册资本不少于1亿元人民币,净资本不少于8000万元人民币(二)申请日前6个月的风险监测指标继续符合监管要求; 三) 3年以上期货具有不少工作经验和期货投资咨询资格的高级管理人员,不少于5名具有2年以上期货工作经验和期货投资的业务人员咨询资格,并且上述高级管理人员和业务人员在过去三年中没有任何不良品行记录,没有受到行政或刑事处罚,也没有受到主管部门的调查。涉嫌违反法律法规的当局; (四)拥有完整的期货投资咨询业务管理系统;(五)在过去3年中,未收到任何针对非法操作的行政或刑事处罚,而且主管部门没有针对这种情况进行调查怀疑严重违反法律和法规;(六)在过去的一年中,该机构采取了“ 期货交易第59条第2款和第60条规定的监管措施的情况《管理条例》;(七)中国证券监督管理委员会按照审慎监管原则规定的其他条件。

第7条期货公司要申请期货投资咨询业务资格,应提交以下申请材料:(一) 期货投资咨询业务资格申请;(二)股东大会申请期货投资咨询业务决议文件;(三) 期货公司风险监督报告在申请日期前六个月;(四) 期货投资咨询业务管理系统文本,包括部门和人事管理期货,业务运营,合规性检查,客户回访和投诉等;(过去3年中的五) 期货公司合规性运营说明;(六)打算从事期货的高级管理人员投资咨询业务由公司签发的业务人员,简历,相关资格和资格证书以及完整性和合规性证明材料的清单;(七)加盖“公司法人营业执照”的副本公司,“商户期货营业执照副本; (八)经具有证券和期货相关业务资格的会计师事务所审计的上一年度财务报告;如果申请日期在下半年,还应提供经审计的半年度财务报告。 ;(九)律师事务所就期货公司是否满足第6条(三),(五),以及股东大会的决议是否合法; ]中国证券监督管理委员会要求提供的其他资料第八条中国证券监督管理委员会应当自接受期货公司期货投资咨询业务资格之日起两个月内决定批准还是不批准该申请。申请第九条中国期货行业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格审查,资格认定和日常管理。老化措施由中国期货行业协会制定。

第3章《商业规则》第10条期货公司及其从业人员应谨慎,勤奋和认真地为客户提供专业技能,以提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,并维护合法权利和客户利益。 期货公司及其从业人员不得对期货的投资咨询服务能力进行虚假或误导性宣传,也不得欺骗或误导客户。第十一条期货公司应按照有关规定,在营业场所,公司网站和中国期货行业协会网站上公布公司的业务资格,人员资格,服务内容和服务。关于信息披露。投诉方法和其他相关信息。第十二条期货公司实施期货投资咨询业务活动应遵循特定的业务运作规范,并与其自身的管理能力,业务水平和人员配备相适应,并有效实施期货投资咨询业务管理体系,加强合规检查,防范业务风险。您和我与诗歌和书籍共享最好的文档。第十三条期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询服务时,不得从事以下行为:(一)向客户赚钱担保,或同意分担利润或分担风险;(二)根据虚假信息,市场谣言或内部信息向客户提供期货投资咨询服务;(三)使用期货投资咨询活动来操纵期货交易价格,进行内部信息交易或散布虚假或误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五) 期货法律和法规禁止的其他行为。期货投资进行期货投资咨询服务时,咨询业务人员不得接受客户的委托从事期货交易。

第14 期货公司条应事先了解客户的身份,财务状况,投资经验等,仔细评估客户的风险偏好,风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。 期货公司应满足客户期货投资咨询的特定服务需求,揭示期货市场风险,并明确告知客户独立承担期货市场风险。第15条期货公司应与客户签订期货投资咨询服务合同,明确规定服务的具体内容,成本标准和其他相关事项。 期货中国期货行业协会制定的投资咨询服务合同指南和风险披露格式。第16 期货公司条在提供风险管理服务时,应充分发挥自身的专业优势,为满足客户需求的客户制定风险管理系统或操作程序,并提供有针对性的风险管理咨询或培训期货风险管理功能。 期货公司应定期评估风险管理服务和客户反馈的有效性,并应不断提高风险管理服务能力。第十七条期货公司在提供研究和分析服务时期货公司投资咨询部期货配资,应公平对待受委托的客户,并应采取有效措施,以确保研究和分析人员独立形成研究和分析意见和结论。 期货公司应建立研究分析报告和资讯信息的审查,管理和使用机制,并应审查和检查研究分析报告和资讯信息的使用情况。 期货公司应采取有效措施,防止公司中的研究分析人员和其他人员使用研究报告和信息为自己和其他利益相关者谋取不正当利益。

第十八条研究分析人员应对研究分析报告的内容和意见负责,确保信息来源合法,合规,研究方法专业,审慎,分析结论合理。研究分析报告应以适当的书面或电子文本形式编写,其中应包含期货公司名称及其业务资格,研究分析师的姓名,执业证书编号,生产日期等,并指出相关信息的来源。 ,研究分析意见和用户风险提示的局限性。 期货公司编写和提供的研究和分析报告不得侵犯他人的知识产权。第19 期货公司条在提供交易咨询服务时,应向客户明确指出是否存在利益冲突,是否存在潜在的市场变化和投资风险,并且不得对市场做出确定的判断行情。 期货公司的投资计划或期货交易策略应基于此公司研究报告,合法获得的研究报告,相关行业信息以及公开发布的相关信息。 期货公司应通知客户独立做出期货交易决定,独立承担期货交易的后果,并且不得透露客户的投资决策计划信息。第二十条期货公司以期货交易 软件和终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或具有类似功能的服务的,应当执行这些措施,并向客户提供交易 软件解释了终端设备的基本功能,揭示了使用限制,解释了相关数据和信息的来源,并且不得对终端设备的使用价值或功能进行虚假或误导性的宣传交易软件。

第21条期货公司应当对期货投资咨询业务的运营实施跟踪管理,并遵守中国证券监督管理委员会的规定。和要求,适当保存业务材料,例如期货投资咨询业务风险披露,合同,风险管理意见,研究和分析报告,交易咨询建议,期货交易 软件或终端设备描述。第22条期货公司应有效执行期货投资咨询业务管理系统中有关客户回访和投诉的规定,阐明客户回访和投诉的内容,要求和程序,并在及时和适当的方式。第四章防止利益冲突第二十三条期货公司应建立管理制度,以防止期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突,建立健全的信息隔离机制,维护办公空间。相对独立于办公设备。 期货如果在投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突,期货公司应做出必要的工作安排,例如工作独立性,信息隔离和人员回避。 期货公司首席风险官应检查并执行前款规定的事项。第24 期货公司条及其可能与客户发生利益冲突的雇员,应按照客户利益的优先原则处理;如果不同客户之间存在利益冲突,应遵循公平对待的原则。第二十五条期货公司总部应当设立独立部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。 期货公司销售部门应在公司总部的统一管理下提供期货投资咨询服务。

第26条期货投资咨询业务人员应以期货公司的名义开展期货投资咨询业务活动期货公司投资咨询部,并且不得以其个人名义向客户提供期货投资咨询服务。第27条期货投资咨询业务人员应在交易,结算,风险控制,财务和技术方面具有独立的职位,并与业务人员分开。第五章监督管理和法律责任第二十八条【k9】【k6】应当按照规定的内容和格式要求,向居住地中国证券监督管理委员会派出机构提交【k9】投资咨询业务信息。第29条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理系统的制定和实施,定期检查期货投资咨询业务的合规性,并进行监督,整改和报告依法负责。 期货公司首席风险官向居住地中国证券监督管理委员会派遣办公室提交的季度报告和年度报告应包括该公司期货投资咨询业务及其遵守情况检查状态,并重点说明防止利益冲突。第三十条中国证监会及其派出机构应当按照审慎监督的原则,对期货公司期货投资咨询服务进行定期或不定期检查。第三十一条期货公司未取得从事期货投资咨询业务活动所需的资格,或者未指定具有相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令其进行。更正;情节严重的,依照《 期货交易管理条例》第七十条处罚。第32条期货公司或其从业人员在有下列情形之一从事期货投资咨询业务时,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以按照“ 期货交易根据《条例》第59条的规定,应采取相应的监督措施:(一)对期货投资咨询服务能力的虚假和误导性宣传,欺骗或误导客户;(二)缺少高级管理人员或营业部门的人员低于规定的要求;(三)以个人名义向客户提供期货投资咨询服务;(四)违反本办法第13条的规定;(五)未能建立管理机构规章,机制防止利益冲突的制度;(六)未能有效实施防止利益冲突和利益冲突的管理制度和机制处理不当,导致重大利益冲突事件; (七)使用研究报告和资讯信息谋求自己和其他利益相关者的不当利益;([八)其他不符合此方法要求的情况。

期货公司或它的雇员有前款所列情况之一,情节很严重,根据《 期货交易管理规定》,有中文诗歌和文学作品您和我共享的精品文件。第七十条,第七十一条,第七十三条和第七十四条依照有关规定处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关。第六章附则第三十三条期货公司以期货经纪业务为基础,为客户提供咨询,培训和其他辅助服务,应当遵守期货法律,法规的有关规定。第34条期货公司及其通过报纸,电视,广播和互联网等公共媒体进行期货市场分析和其他信息传播活动的员工,应获得期货投资咨询业务资格和遵守的条件通过金融信息传播的有关规定,保护他人的知识产权; 期货公司及其从业人员在进行期货信息传播活动之前,应先向居住地的中国证券监督管理委员会派出所报案。第三十五条证券营业机构从事期货投资咨询业务活动的资格和监管要求,由中国证券监督管理委员会另行制定。第三十六条本办法自2011年5月1日起施行。该内容取自政府官方网站,如需引用,请参考正式文件。成为两个汉族的老师:诸葛亮皇帝没有开办自己的生意,但中间道路崩溃了。今天,他得了三分,宜州疲惫不堪,这是生与死的秋天。但是,守卫的大臣们在内部不知疲倦地工作,而忠诚的大臣们在外面忘记了自己,掩盖了第一任皇帝的特殊经历,并想向your下报告。真诚地开放神圣的聆听光明的第一位皇帝,第一位皇帝的道德和崇高的理想精神,不宜贬低自己,指称不公正并使用忠诚和忠告。

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