解决方案:期货中介管理方法征求意见,中介合作期货 公司不能超过3家公司

我们的记者王宁

期货另一项自律规定已发布。最近,中国期货行业协会(以下简称“中期协会”)发布了《 期货 公司中介管理措施》(以下简称“措施”)并征求意见。 《证券日报》记者获悉,《办法》共分七章四十条,基本涵盖了期货 公司与中介之间期货开户,中介与投资者之间的责任和义务,例如要求合作期货。 公司最低评分不低于BBB等级,中介人可以同时签订不超过3个期货 公司的中介人合同。

徽商期货的有关人士告诉《证券日报》记者,在中协会成立并发布《办法》之前,他们进行了多次调查,并征求了业内人士的意见。内容接近现实,并且将在中介业务的规范和推广方面发挥很好的作用。可以预见,中间业务的未来发展必将更加严格和规范。

中介费不得超过总业务量的一半

期货交易合作_期货合作_期货合作操盘

记者发现,《办法》不仅对调解员提出了相应的要求,而且还为期货 公司设定了门槛。具体来说,从事调解人业务的期货 公司的期限分类等级不得低于BBB等级;与期货 公司进行中介合作的中介机构不得少于5名工作人员;各个中介机构必须年满18岁并获得期货从业人员资格考试结果证书;中介人可以同时签订最多三个期货 公司的中介合同。

《办法》规定了中介机构的相关门槛,并明确了不允许的商业活动,包括中介机构在过去三年内不得受到刑事处罚;中国证券监督管理委员会等金融监管机构已采取市场禁止措施,禁止进入期限尚未到期;中期协会已经采取了资格限制的纪律措施期货交易,限制期限尚未到期;中期协会等不诚实的中介名单。

期货合作_期货交易合作_期货合作操盘

关于预防利益冲突的要求,临时协会表示期货 公司应加强合规管理和风险控制,并建立健全的利益冲突预防机制,以涵盖对利益冲突的管理。中介机构期货交易合作,例如期货 公司与公司员工,公司员工的近亲(包括配偶,父母,子女及其配偶),公司客户的开户代理商,指定的订购者,资金转帐者开展业务和结算声明确认人以及中介机构的中介人员等不得从事中介业务。同时,私募股权投资基金管理人不得成为其分支机构和管理产品的中介人。

《办法》还明确规定了中介酬金,要求中介合同应当规定中介人在成功地便利投资者与期货签订期货经纪合同后,有权获得中介酬金公司。并阐明计算方法和付款方式。 期货 公司以全额成本确认的中介费用总额不得超过公司所有中介人名义下客户产生的经纪净收入总额的公司 50%。根据单个客户向中介机构支付的报酬不得超过该客户所产生的期货经纪业务的净收入。

建立负面清单系统

记者发现,《办法》还采用了否定名单制度,明确了中介人的违规行为,例如不参与任何形式,非法集资或变相集资;不接受投资者的委托,代理投资者从事期货 交易的业务,或代表投资者处理开户,注销,结算签名,资金存入,提取,转账和查询的事宜;不为投资者提供集中的交易场所或交易设施,以期货 公司的雇员和代理商的身份开展业务,未经授权打印和分发促销材料;不担任指定中介人;不介绍经纪人让投资者代表他们表演期货 交易等。

据了解,随着期货行业的诞生,期货中介者出现了。经过近30年的发展,它们仍然是期货市场的重要参与者群体,并且还是期货 公司重要外部营销力量的一部分。在《办法》颁布之前,中国证监会的机构或北京,上海,深圳,江苏,浙江等13个辖区的地方期货行业协会针对其辖区的中介机构发布了行政措施或自律规则期货交易合作,但管理标准和标准是取之不尽用之不竭的。一致。

临时协会表示,自2017年以来处理的各种投诉中,涉及中介的投诉比例已从2017年的5%增加到目前的33%,呈逐年上升的趋势。这些投诉中有90%以上是由调解员的诱导开户,大喊指令交易以及调解本身以外的其他行为引起的,这阻碍了期货市场的健康发展。另外,中介是一些客户与经纪业务关系中的期货 公司之间的桥梁,根据参与期货 交易的客户的介绍,他们的收入主要取决于期货 公司。与期货 公司的佣金合作已成为此类期货经纪业务的重要组成部分,中介机构的诚信与投资者的利益密切相关。

慧尚期货的一名相关人士告诉《证券日报》记者,近年来股指期货,随着期货市场竞争变得越来越激烈,期货调解员相关的问题也逐渐暴露出来。 《办法》的出台为期货 公司中介管理提供了统一的制度基础,促进了期货中介管理的行业标准化,保护了投资者和行业的利益。 “在发布《措施》之前,中期协会还进行了许多调查,并对当前期货行业中介状况进行了全面了解,发布的内容已接近现实。”

业内人士表示,随着中介机构相关法规的逐步完善,期货 公司将继续在中介机构的指导和监督下,加强对中介机构的准入管理,跟进培训管理和舆论监督。监管机构监控。同时,将中介纳入自律管理范围,厘清中介合作的门槛和中介的行为规范,建立风险基金,都有利于规范期货行业中介业务的发展。

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