大商为海外展览业举办了期货公司法律合规培训

本文起源于:期货日报

本报报道(记者谭亚民)9月24日下午,DCE在上海举行了“ 期货公司海外会展业法律合规培训”,来自上海期货交易所,郑州商业交易所,中金公司上海期货,来自行业协会有关部门负责人,成员单位首席风险官和国际部门负责人的总计约50人参加了会议,其余110名业务人员通过在线参加了会议。直播平台。

DCE相关部门负责人表示,DCE在2018年推动了铁矿石国际化期货,并迈出了开放的重要一步。目前,DCE正在不断改进和优化有关国际化的相关业务规则,积极推动更多上市股票期货和期权品种国际化,实现国内外联系,并加速建设多元化和开放的世界级衍生品交易。 ] 屋。为了进一步支持和鼓励更多合格的外国投资者合法合规地参与国内商品期货交易,DCE通过现场和在线讲座为海外展览组织了法律合规培训,旨在帮助各种市场机构促进国际产品的海外展览,进一步吸引外国投资者参与国内期货品种交易,有效预防和控制国际业务带来的相关法律风险。

据期货日报记者报道,本次培训课程具有三个主要环节:海外展览业的监管框架,各国海外展览业的法律法规以及交流与回答。在会议上,DCE法律与合规监督部的相关专家首先解释了期货公司在海外开展业务时应注意的法律框架和常见问题,包括领土管辖权和个人管辖权的原则以及反向查询豁免,GDPR隐私保护期货公司境外子公司,CFTC红色清单等。随后,上述专家在13个欧洲国家(地区),大洋洲和南美四个国家(地区),亚洲详细阐述了期货公司应关注17个国家(地区),非洲和六个近海国家(地区)的法律问题,介绍有关国家(地区)的监管思想,总结和总结有关国家(地区)的监管模式,并结合实际问题调查显示,有多少海外展览业为市场提供了海外展览业合规建议。

根据介绍,大商共享的海外展览的法律问题主要涉及三个方面:第一,期货公司是否可以接受来自该国的客户期货配资,是否需要获得许可;其次,期货公司是否可以接受该国家的期货经纪机构的授权以及该国家的经纪机构的相关许可的验证方法;最后是期货公司是否可以营销到该国家的实体或该国家的领土。参加此次培训的国家和地区涵盖了五个主要地区:欧洲,大洋洲期货公司,亚洲,非洲以及六个近海国家。

上海地区的期货公司人在参加在线视频会议后告诉记者:“我们有一些海外业务。尽管与国内业​​务相比,目前的业务规模相对有限,但仍需要在各个国家/地区开展海外业务。这是不一样的。情况比中国复杂。因此,期货公司有必要对海外展览业务进行法律合规性培训。”

相关人士告诉记者期货公司境外子公司,期货公司海外展览会是促进中国期货市场国际化的重要组成部分。类似的业务培训可以为中国期货市场的国际化奠定良好的基础。

据报道,自2018年铁矿石国际化期货以来,截至8月底,来自香港,新加坡,英国和澳大利亚等18个国家和地区的270多家海外机构开户。同时,DCE不断加强对期货公司海外展览会的合规支持期货,并针对期货公司接受海外客户委托或海外招标是否要受到当地监管机构的监督并触发许可要求。与全球衍生产品领域的领先律师事务所合作,在40个国家(地区)完成相关的法律风险评估,期货公司汇编有关海外业务发展和向所有期货公司分发的法律问题。

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