事实:期货公司在成立,停业,解散或破产的情况下应提交哪些材料?

一、期货公司设置

1、申请报告。

2、建立了期货公司的启动协议。

3、发起人名单和期货公司股权结构图。

4、实际控制人,股东和相关材料的介绍。

报告有关股东和实际控制人的基本情况。内容至少应包括:公司简介,实际控制人的基本信息,与期货公司其他股东的相关关系,对一致行动人之间的关系的解释以及单位的参与(个人)以及该单位的控股股东和实际控制人说明持有其他期货公司的情况,说明非自然人股东的诚信和持续盈利。

所涉及的股东和实际控制人的背景材料。包括:营业执照副本,在工商注册的股东名册,期货公司股东承诺书,直接或间接持有期货公司 5%或以上股权的自然人的申报表,以及由外国股东所在国家或地区的相关监管机构签发的最新年度审计报告或个人金融资产证书,外国股东公司公司章程的副本,注册证书和相关的业务资格证书或经中国证券监督管理委员会认可的外国机构,其遵守《 期货公司监督管理条例》(证监会令第110号)第7条[四),(五)]和第9条( 1)([二))字母。

国内股东的审计报告(根据《企业会计准则》要求编制合并财务报表的公司应提交合并财务报表)应由具有证券并具有期货相关业务资格的会计师事务所发布外国股东的审计报告期货公司破产期货公司破产,应附上与原文相符的中文译本。外国股东提交的营业执照或注册证书,金融业务资格证书及其他文件的复印件,应提供外国股东所在地国家或地区的公证处或中华人民共和国使馆的公证证明文件原件。在那个国家的中国如果该文件是外文,则应随附与原始内容一致的中文翻译。

5、非自然人股东同意根据自己的决策程序为成立期货公司作出贡献。

6、资产评估机构发布的具有证券期货相关业务资格的非货币资产评估报告。

7、期货公司宪法草案。

8、期货公司业务系统期货公司,内部控制系统和风险管理系统文本;以及内部组织设置和功能的说明。

期货公司破产

9、场地,设备,资本证明文件,包括营业场所和技术系统的说明。

10、拟议的高级管理人员的资格,资格证书和其他相关材料。

1 1、待雇用的员工列表和资格证明材料。

1 2、律师事务所发布的法律意见期货配资,包括但不限于以下事项:相关股东是否符合规定条件,出资协议,合同等是否合法,相关决策程序是否符合相关法律,法规和公司公司章程的规定,以及出资股指期货,发起设立和程序是否合法等。

1 3、 期货公司商业计划。

1 4、中国证券监督管理委员会要求提供的其他材料。

二、期货公司已关闭业务

1、申请表;

2、结案解决文件;

3、有关处理客户资产,处置或清算客户的报告;

期货公司破产

4、中国证券监督管理委员会要求的其他材料。

三、期货公司解散了

1、由法定代表人签署的申请表;

2、 公司具有《 公司法》第180条规定的解散原因的书面证明;

3、 公司关于结业以及客户和员工安置计划;

4、中国证券监督管理委员会要求的其他材料。

四、期货公司破产

1、 公司(或其清算组或债权人)提交的破产清算(重组)申请;

2、 公司资产负债表以及财产和债务清单;

3、 公司有关文件的副本,以通知和宣布债权人(如适用);

4、 公司营业关闭以及客户和员工安置的说明;

5、 公司破产重组计划草案;

6、中国证券监督管理委员会要求提供的其他材料。

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