解决方案:华隆期货有限公司公司财务期货投资者适用性系统操作指南

第一章总则

第1条旨在实施财务期货投资者适合性系统,并规范公司中各个业务部门的业务运作。根据中国金融期货 交易(以下简称中国金融交易所)《金融期货《投资者适宜性制度操作指南》,《华龙期货有限公司公司投资者适宜性管理》系统”和“华龙期货有限公司公司投资者适宜性管理实施规则”制定。

第2条公司总部和销售部门人员应遵守公司财务期货 开户管理系统的责任要求,仔细审查投资者,开户申请材料的适用性,并充分执行测试,评估责任华龙期货开户,并严格执行财务期货投资者适合性系统。

第3条公司每个子公司,每个分支公司,每个业务部门和每个业务部门(以下称为每个业务部门)为投资者处理资金期货 开户或本指南适用于提供相关业务服务的投资者。

第2章财务期货投资者适用性标准操作要求

第1节适用性匹配要求

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第4条在开立财务期货之前,客户需要进行投资者适合性问卷调查评估期货配资,以评估客户的风险承受能力并确定客户的风险类别。

第5 开户条人员应按照《华龙期货有限公司公司投资者适宜性管理实施规则》第21条中的风险匹配标准,对客户和产品(服务)进行匹配,并提供客户告知匹配结果;然后根据财务期货投资者的适用性来确认其访问条件。

第2节可用资金要求

第六条风险控制结算部门向客户申请中金交易代码前,结算业务员应在申请开户之前连续5天确认投资者在保证金账户中的可用资金余额为交易。 ]不少于人民币500,000元;

根据公司收集的客户保证金百分比作为计算基础。风险控制结算部门负责人审核客户资金。

对于在收款当日不能申请CICC 交易代码的投资者,如果在第二天或之后再次申请,则由风险控制结算部门负责人和风险控制负责人结算部门应为客户的可用资金制定单独的标准。在确认并确认满足要求之后,可以在同一天确认并提交申请,以避免中国期货市场监测引发重大预警的后果。中心。

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第7条如果可用资金符合投资者的适用性要求,则基金审核员(结算官员)和审核员(结算部门负责人)应在确认其正确无误后在客户的资金对账单上签字。

第3节知识测试要求

第8条,从保护投资者的合法权益的角度出发,检验投资者是否具有参与金融的必要知识期货 交易。

第9条需要参加知识测验的人员包括:被指定下订单的自然人投资者和一般公司客户。该测试必须由个人参加,并且不能由其他人代替。

第10 公司条,投资者知识测验应在中国期货行业协会统一管理和运作的考试平台上进行。投资者在测试平台上获得的测试结果有效期很长。

第11条公司指定一名专人担任开户知识测试主管,并且客户开发人员不得同时担任开户知识测试主管。

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第12条公司必须录制客户参与知识测试的整个过程。视频至少应完全记录测试开户知识测试主管验证客户身份,为客户正面拍照和客户测试的全过程。视频,声音和图片应清晰华龙期货开户,稳定,流畅且无间断。

第13条测试完成后,公司应保留客户的测试成绩报告,开户知识测试主管和投资者应在测试成绩报告上签名。

第14条开户人员不得为考试分数低于80分的投资者申请交易代码。

第15条对于未通过测试的投资者期货配资,交易客户服务部,销售部和IB人员可以在组织他们参加测试之前继续为投资者提供培训和指导。

第4节交易体验要求

第16条开户处理者应确认自然人投资者和一般公司客户具有财务期货模拟交易经验或期货 交易经验。

第17条投资者的财务期货模拟交易经验应包括累积的10 交易天和20多个(含)财务期货模拟交易交易记录。委托的部分交易应视为交易记录。

风险控制结算部门应从交易中查询投资者模拟交易数据,并根据查询结果确定投资者的模拟交易经验,并将其打印为投资者模拟交易的证明经验,结算部门的人员应当在证明文件上签字确认。

第18条投资者的期货 交易经验应以过去三年中期货 交易的结算声明为依据,并由风险控制结算部门(或其他期货 公司)进行特别清算盖章证明,并有10笔以上的交易记录(含)。结算人员必须在交易认证文件上签名以确认。

第5部分普通公司客户的要求

第19条对于申请开户的一般公司客户,他们应具有与企业实际参与财务期货 交易相一致的内部控制和风险管理系统,并提供带有公章的证明文件。

第六节其他要求

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第20条为客户开设帐户时,应在期货行业协会中调查投资者的信誉期货公司,而不是在证券,期货市场禁令,法律,行政法规,规则和交易中调查投资者的信誉。商业规则禁止从事财务期货 交易并具有严重不良诚信记录的投资者申请交易代码。

综合管理部门应登录中国期货行业协会的投资者信用风险信息数据库进行查询和确认,并打印出查询结果作为证明文件。总务部的查询必须在认证文件上签名以确认。

第3章补充规定

第二十一条综合管理部门应当将投资者出具的证明文件及相关材料,投资者的试卷和综合评价表等的原件或复印件另存为开户材料。

第22条在其他期货 公司成员开户,开户上拥有有效的交易代码的投资者不能再对其进行投资者适合性测试。

第二十三条本办法自董事会批准之日起实施。

第二十四条自本办法发布之日起,同时废除原来的《股指期货投资者适宜性实施办法》。

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