事实:受到监管的严厉打击,仍然存在“对抗风”的异地配资平台,甚至催生了“评级”网站!

“场外配资”平台已被多次禁止。

当编辑者单击上面的28个“正常”运行的配资平台时,我发现其中大多数是自2019年下半年以来已经上线的新平台。最近的一个平台于10月15日启动。

与今年7月中国证券监督管理委员会宣布的258个“场外配资”平台进行比较之后,其中有5个已出现在证券监督管理委员会的“黑名单”中,另一个是“异地配资”平台公司(上海新桥大同投资管理有限公司公司)背后的实体操作也出现在“黑名单”中。

下表显示了从“ 配资头条”网站衍生的28个“正常”运行“非现场配资”平台。

期货配资顶风作案

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图中黄色背景上的五家公司是中国证监会“黑名单”中的平台,最后一家是经营公司的实体,并出现在“黑名单”中。

当编辑者调用“金桥大通” 配资平台时,其营销人员说:“这应该是一个误解,因为配资平台的名称是另一个配资 公司,但是背后的运营组织的名称显示为公司。”

(图片来源:中国证券监督管理委员会揭露的258个“场外配资”平台的屏幕截图)

当编辑询问是否可能由监管部门调查和处理公司并且投资者的委托人受到损害时,营销人员说:“从最近对’交易所配资’平台的监管来看,主要是虚拟的磁盘,或使用配资资金操纵市场,并让客户接管装运货物,这就是“杀猪磁盘”,公司仅经营配资,不涉及这些非法活动。”

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实际上,无论是否涉及其他违反法律或法规的行为,未经证券监督管理委员会的批准,任何从事“场外配资”交易的机构或个人均构成非法证券业务活动,并且是非法的。根据《新证券法》的有关规定,证券保证金交易和卖空业务是证券公司的专有业务,未经批准,任何单位和个人不得经营。

显然,上述工作人员知道公司在非法“场外配资”中进行操作,但他们仍在招揽客户。在中国证券监督管理委员会揭露的258个“非现场配资”平台中,尽管大多数网站链接已过期,但仍有机构仍在正常运行。

国浩律师事务所(上海)的律师朱义一告诉编辑,许多非现场配资平台是地下平台,监管机构很难找到这些地下平台期货交易,“非现场配资”具有较高的杠杆比率,从而放大了投资者以及寻求利润的投资者的潜在收益和风险。

从四个方面准确打击

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在今年年初的新闻发布会上,中国证券监督管理委员会宣布了使用“场外配资”进行市场操纵的一个典型案例。

编辑发现,最近期货配资顶风作案,中国证券监督管理委员会对上市公司的实际控制人兼董事长吴某某操纵市场行为的案件处以罚款期货,吴某某操纵了公司,有配资个帐户。

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“场外交易配资确实涉及市场操纵,例如资本市场违规,违反法律法规,甚至是刑事混乱。此外,某些配资机构的资金并不完全属于他们自有资金,但通过各种渠道,包括信托,有限合伙私人股本基金,甚至私人贷款,都可以轻易地引发巨大的财务风险。”中国人民大学法学院教授刘俊海告诉编辑,必须严格禁止,严格禁止和有针对性地对未来的“场外交易”进行监管。

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“此外,投资者将资金移交给没有资格从事证券和期货商业活动资格​​的’off-exchange 配资’平台和运营机构。不能保证相关投资的财务安全k3]的高杠杆率也会给投资者的利益带来更大的风险,此外,“场外配资”的巨大资金流动极大地加剧了市场的投资风险,并危及稳定和稳定的市场。资本市场的健康发展”朱义义说。

关于如何进一步打击“繁荣”的“非处方配资”平台,刘俊海认为,主要有四个方面:一是监督资金流动,二是监督资金流动。是监督信息流,其三是重点研究关键主题,并抓住关键人物,包括“发起者” 配资中介机构。第四,做好对投资者的理性投资教育,摒弃赌徒式的投资思想。

“因此,监管机构必须充分利用大数据,云计算,区块链和其他互联网技术,以准确锁定和打击“非现场配资”所涉各方。”刘俊海进一步解释说,“柜台交易配资”的主要问题是资金提供者。抓住资本链和信息流是非常重要的。如有必要,您可以跟踪葡萄树,“拔出萝卜,挖出泥泞”期货配资顶风作案,破坏市场操纵等。一些重要的案例增加了监管的效果。当然,这需要中国证券监督管理委员会等有关部门,包括中国银行业和保险监督管理委员会,公安机关,市场监管部门等,要建立一种监督合作机制,实现无缝对接和共鸣。 。

朱Yi一认为,要真正与“场外”斗争,就需要多个部门的合作。首先,中国证券监督管理委员会应加强对“场外配资”平台的监管,并将对“场外配资”平台的监管纳入规范化监管范围。通过将“场外交易” 配资纳入该国对证券市场信用交易的统一监管范围,可以维持金融市场的透明度和金融稳定性。

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其次,我们应与工商等部门合作,从源头上严厉打击“异地配资”,规范相关操作平台,及时发布“异地配资”清单。平台和运营机构,并对其进行调查和禁止。

同样,我们应该在教育投资者方面做得很好。考虑到许多“非处方配资”平台是地下平台,监管机构可能很难发现,或者一旦发现,投资者损失已经发生。因此,要加强对“场外配资”平台的规范化监管,还应充分发挥群众的力量,增加举报人的奖励数额。

最后,“全国法院民事和商业审判工作会议纪要”(“会议纪要”)明确指出期货,“异地配资”合同无效,并且“会议纪要”的指导原则并可以采用中国证监会行政监督职能的有效性。共同调查和处理“场外配资”业务,避免盲目扩大资本市场信贷交易的规模,从而影响到交易的顺序资本市场,并损害投资者权益。

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吴小路

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