事实:?|如何在开户之前验证期货公司是否合法?

?|如何在开户之前验证期货公司是否合法?

回答:投资者开户应检查期货公司及其分支机构是否具有中国证券监督管理委员会颁发的“证券期货营业执照”。投资者可以登录中国证券监督管理委员会()或中国期货行业协会()的网站进行资格查询。中国期货行业协会在法律机构的信息公开中列出了其官方网站;投资者下载交易软件或浏览信息时,应访问法律机构的官方网站,以防止从非法网站进行网上诱骗,从而造成信息泄漏,密码盗窃和欺诈等损失。

|开设期货帐户有什么要求?

答案:投资者应该是具有从事期货交易实体资格的自然人,法人或其他经济组织。自然人开户必须是年满18岁且具有完全民事行为能力的公民。客户必须具有真实和合法的身份开户。客户必须确保资金来源的合法性。客户必须保证所提供身份证明和其他相关信息的真实性,合法性和有效性。

|投资者是否必须亲自开设期货帐户?

答案:自然人投资者必须亲自进行开户程序并签署开户文件,并且不得委托代理人代表他们处理开户程序。除非中国证券监督管理委员会另有规定,否则个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证; 开户必须出示其身份证,然后期货公司验证投资者的真实身份。

机构投资者开户必须签发机构投资者的委托书,代理人的身份证和其他开户文件。除非中国证券监督管理委员会另有规定,一般企业客户的有效身份证明文件是营业执照(统一的社会信用代码);证券公司期货开户成功后怎么办,基金管理公司,信托公司和其他金融机构以及社会保障适用于需要根据法律,行政法规和规则(例如类别公司)和合格外国证券要求进行单独资产管理的特殊单位客户机构投资者,其有效身份证明文件应当由监测中心另行提供; 期货公司比较验证代理的真实身份。

|哪些单位和个人不能参与期货交易?

答案:根据《 期货交易管理条例》,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托进行出期货交易:

([1)国家机关和机构;

([2)国务院期货监督管理机构,期货交易研究所,期货保证金寄存和监控机构以及期货行业协会工作人员;

([3)证券,期货被禁止进入市场的人;

([4)未提供开户认证材料的单位和个人;

([5)国务院期货监督机构规定,其他单位和个人不得参与期货交易。

除上述单位和个人外,《 期货公司监督管理办法》还规定,期货公司不接受下列单位和个人的期货交易:

(1)中国证券监督管理委员会及其派出机构,期货交易,期货保证金安全库监控机构以及中国期货行业协会的工作人员及其配偶。

([2) 期货公司的员工及其配偶;

(3)中国证券监督管理委员会不得参与其他单位和个人期货交易。

|开设期货帐户是否需要付费?

答案:使用期货开设帐户是免费的。 期货交易需要收取期货公司

的手续费

|投资者应与期货公司合作承担哪些反洗钱义务?

答案:根据《反洗钱法》,《证券期货反洗钱工作实施办法》等规定,期货公司与客户建立业务关系应属于洗钱风险级别评估和分类管理,可疑客户的分析和报告交易,反洗钱宣传等。

客户应与期货公司合作以提供有效的客户身份证明文件,非自然人客户也应根据需要提供实益所有者身份信息和证明(公司公司章程,股权结构,基金合同,股权等)与客户识别,基本客户识别信息,实际控制人和实益拥有人的注册以及其他信息相关的材料。在业务关系期间,如果客户的重要身份信息发生变化,则应及时通知期货公司,并与期货公司合作不断识别和重新标识客户的身份。

|如果不合作履行其反洗钱义务,会影响期货交易吗?

答案:是的。如果采取措施无法识别客户,则期货公司不得为客户开设期货帐户;如果期货帐户已经开设,则期货帐户应被暂停交易并考虑提交可疑报告交易并在必要时终止业务关系。如果客户的ID卡在指定的时间没有合理的原因没有更新,期货公司将根据反洗钱法律和法规的相关规定中止向客户提供服务(对客户的新业务,资金转移限制等);如果此人拒绝依法进行期货公司的客户尽职调查工作,期货公司可能会采取合理措施来限制投资者的交易方法,交易规模和交易频率。

|个人投资者可以持有帐簿,驾驶执照,护照或军人证吗开户?

回答:否。开户个人必须亲自拿着有效的身份证明书通过开户程序。

在中国大陆的个人有效身份证明文件为“中华人民共和国居民身份证”和“中华人民共和国临时居民身份证”。没有其他文档可以开设期货个帐户。

国内大陆居民以外的个人投资者开户需要提供有效的身份证明和参考身份证明文件:(1)有效身份证明文件为香港和澳门永久居民的香港和澳门个人交易台湾人证件交易是台湾居民来往大陆的旅行证;参考身份证件是驾驶证,社会保险证,税票,台湾身份证,香港和澳门居民的大陆旅行证期货交易,香港,澳门和台湾居民的居留证或其他参考文件。[2)在中国永久居留的外国人交易有效身份证件为“外国人永久居留证”;参考身份证件为护照,驾驶执照期货开户,社会安全证明书,税务证明,当地身份证明或其他参考文件。本国的rt是必须提供的参考文件。 (3)外国人交易的有效身份证明文件是本国的护照。参考身份证明文件是驾驶执照,社会保险证书,税票,本地ID或其他参考文件。

|一张身份证可以开设多个期货帐户吗?

回答:是的,一张ID卡可以在不同的期货公司中打开期货帐户,但是在一个期货公司中只能打开一个期货帐户。

|在互联网上成功开设商品期货帐户后,我应该单击两次开户吗?

答案:第二次开户主要用于申请中国金融期货交易(金融期货)或上海国际能源交易中心期货交易代码或未打开如有必要,请单击“辅助开户”,并按照系统说明逐步进行操作,直到提交开户应用程序为止。

|每个家庭只有一个密码?

答案:一个帐户,一个代码意味着交易公司中一个客户只能拥有一个投资者代码。无论期货公司 开户中有多少期货公司 开户,只要开户数据是相同的身份证或相同的营业执照,那么客户只能交易办公室中只有一个交易代码。客户代码专用代码是专用代码,不能借用或混合使用交易。

|什么是中介?是期货公司从业者吗?

答案:期货中介人是指接受期货公司或投资者委托提供合同机会或订立“ 期货经纪合同”中介服务的自然人或法人。 期货中介人不是期货公司的从业者,与期货公司没有联系,也未包含在期货公司劳动机构中。中介机构应独立承担因中介关系引起的民事责任。

|在开设期货帐户之前,投资者必须完成适合性评估。什么是适当性?

答案:适当是指向适当的投资者出售适当的产品或服务。根据适用性系统,期货运营机构在销售产品或提供服务的过程中将投资者分为专业投资者和普通投资者。普通投资者在信息通知,风险警告和适用性匹配方面享有特殊保护。普通投资者和专业投资者可以在一定条件下相互转化。根据普通投资者填写的适当性评估调查问卷期货开户成功后怎么办,根据风险承受能力从低到高,它们至少分为五类:C1(包括最低的风险承受能力类别),C2、C3、C4、C5;根据产品或服务的不同风险级别,提出了明确的“客户产品”匹配意见股指期货,期货运营组织以此为销售产品或提供服务的依据,同时对违规行为承担法律责任法律法规。

|自然人申请专业投资者有哪些要求?

答案:同时具备以下条件的自然人可以向期货公司提出申请,确认为职业投资者:(1)金融资产不少于500万元,或年均最近三年的个人收入不少于50万;(2)两年以上证券,基金,期货,黄金,外汇等投资经验,或两年以上的金融经验产品设计,投资,风险管理及相关工作经验,或获得金融监管机构批准的金融机构相关高级管理人员,注册会计师和获得专业资格证书并承担与财务有关的义务的律师。

|普通投资者可以申请成为专业投资者吗?

答案:满足以下条件的普通投资者可以向公司申请转换为专业投资者,期货运营组织有权决定是否同意转换:(1)净资产上年末不少于1,000万元,上年末金融资产不少于500万元,法人或专业投资以外的其他组织或者投资期限在一年以上的金融机构有证券,基金,期货,黄金,外汇等方面的经验;(2)金融资产不少于300万元或最近3年的平均个人收入不少于30万元,并具有1年以上证券,基金,期货,黄金,外汇等投资经验,或1年以上自然人投资者,具有金融产品设计,投资,风险管理和相关工作经验。

|什么是实际控制关系?投资者需要主动报告实际的控制关系吗?

答案:根据交易中有关实际控制关系的帐户管理的相关规定,实际控制指的是犯罪者(包括个人和单位)拥有对资产的管理,使用,收益或制裁的事实。他人(包括个人和单位)的陈述期货有权决定他人的决定或对他人的决定具有重大影响的行为或事实交易。

开户具有实际控制关系帐户的人(实际上控制另一个人的期货帐户或实际由另一个人控制的期货帐户)应通过开户 期货公司向交易主动声明成员与实际控制关系和实际控制关系的更改有关的信息。

|投资者不积极报告实际控制权有何后果?

答案:根据有关处理交易的相关规定,如果客户具有实际控制关系但未能如实报告或不如实回答交易的询问,掩盖事实或故意避免,交易可以根据情况严格处以警告,批评通知,暂停开仓等处罚,或同时处以罚款。

以上是关于期货开户常见问题的信息。如果投资者先前已打开CICC 交易权限或ETF期权交易权限,则可以不受开放原油,商品期权交易权限的限制,欢迎需要进一步了解的投资者在评论中留言区域。

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