市场经验:期货市场客户开户管理规定

(中国证券监督管理委员会于2009年8月27日发布,根据中国证券监督管理委员会2012年2月2日《关于修改[期货市场客户开户管理条例》的决定》进行了修订)

第一章总则

第一篇文章是加强期货市场监管,保护客户的合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运作效率。根据《 期货 交易管理规定》,《 期货 交易管理办法》,《 期货 公司管理办法》等行政法规和细则,制定本条例。

第2条期货 公司要为客户开设帐户期货,应审查客户开户信息,以确保开户信息合规,真实,准确和完整。

第3条中国期货保证金监控中心有限公司公司(以下简称“监控中心”)负责客户开户管理的具体实施。 期货 公司供客户申请,取消每个期货 交易 交易代码,并修改与交易代码有关的客户信息期货交易,这些信息应通过监控中心进行处理。

第四条监控中心应建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称为开户统一系统),审查期货 公司提交的客户信息,并通过审核,客户的信息将转发到相关的期货 交易。

第5条期货 交易收到监控中心转发的客户交易代码申请材料后,根据期货 交易的业务规则分配并发布客户交易代码并通过监控中心期货 公司反馈各种应用程序的处理结果。

第六条监控中心应为每个客户建立统一的开户代码,并在每个期货 交易中建立统一的开户代码与客户的交易代码之间的对应关系。

第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)及其派出机构应当依法对期货市场客户开户进行监督和管理。

中国期货行业协会和期货 交易合法地对期货市场客户开户实施自律管理。

第2章客户开户和交易编码应用

第8条客户开户应遵守《 期货 交易管理规定》和中国证券监督管理委员会的有关规定,并遵守以下实名制要求:

(一)个人客户应亲自进行开户程序并签署开户文件,不得委托任何代理人代表他们处理开户程序。除非中国另有规定,证券监督管理委员会,个人客户的有效身份证明文件。该文件是中华人民共和国的居民身份证;

(二)公司客户应签发授权书,代理人身份证和其他开户证书。除非中国证券监督管理委员会另有规定,否则一般公司客户的有效身份证明文件是组织机构代码证书和业务执照;证券公司,基金管理公司,信托公司和其他金融机构以及社会保障公司,合格的外国机构投资者和法律期货公司客户开户管理规定,行政法规和规章要求的其他必需资产由家庭管理的客户,其有效身份证明文件应由监控中心另行规定;

([三)期货经纪合同,期货结算帐户中客户的姓名或名称与有效身份证明文件中的姓名或名称一致;

([四)真实,完整和准确地填写期货经纪合同和其他开户材料中的客户资料信息。

第9 期货 公司条应对客户进行以下实名审核:

(一)对照有效的身份证明文件亲自检查单个客户开户,并验证代理商是否授权单位客户开户;

(二)确保在交易编码申请表,期货结算帐户注册表,期货经纪合同等中记录的客户名称或名称。开户和有效身份的名称文档或名称相同。

第10条当客户为开户时,期货 公司应实时收集并保存以下客户的图像数据:

(一)个人客户头部的正面照片以及身份证正面和背面的扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部的正面照片,开户代理人身份证正面和背面的扫描件,以及该单位客户的有效身份证明的扫描件。

第11条证券公司依法接受期货 公司的委托以协助处理开户程序,应根据本规定的要求验证客户的真实身份,并验证客户的[ 期货结算帐户名称,如果有效身份证件中的名称相同,请收集并保留客户的图像数据,并将其与其他开户材料期货 公司一起提交以供审核开户和存档。

第12 期货 公司条应按照监控中心的格式要求收集,并以电子文件的形式存储在公司总部,并与其他开户资料一起存档,以备将来参考。每个业务部门还应妥善处理客户开户数据及其图像数据。

第13条期货 公司不得与不符合实名制要求的客户签订期货经纪合同,也不得为尚未签署[期货经纪合同。

第14条期货 公司供客户申请交易编码,并且客户的交易编码申请应提交给监控中心。客户交易编码应用程序的内容应完整且与期货经纪合同中记录的内容一致。

第15条期货 公司当为单位客户申请交易编码时,应根据规定将单位客户有效身份证明的扫描副本提交监控中心。

第16 期货 公司条,应根据规定定期将客户的以下信息提交给监控中心:

([一)个人客户头部的正面照片以及身份证正面和背面的扫描件;

([二) 开户特工的头像和身份证的扫描件。

第17条监控中心应根据以下标准审查期货 公司提交的客户交易编码申请表和其他相关材料:

([一)客户交易编码应用表格内容的完整性,正确的格式;

(二)个人客户的姓名和身份证号与国家公民信息查询服务系统的结果一致;

(三)通用客户名称和组织机构代码证书编号与国家组织机构代码管理中心的反馈结果一致;

([四)客户的名称或名称与其期货结算帐户名称一致;

([五)其他应审核的内容。

第18条如果监视中心在审查过程中发现以下情况之一,监视中心应退还客户的交易编码申请并通知期货 公司:

([一)客户信息不符合实名制要求;

([二)客户交易编码申请表和相关材料不完整且格式不正确;

(三)中国证券监督管理委员会规定的其他情况。

第19条监控中心应将当天通过审核的客户交易编码申请材料转发给相关的期货 交易办公室。

第20条期货 交易应将客户交易编码申请的处理结果发送到监视中心,监视中心将在当天将其反馈给期货 公司。

第21条:应允许客户在下一个交易日使用当天分配的客户交易代码期货 交易。

第3章修改客户信息

第22条期货 公司要修改与应用程序交易代码相关的客户信息,应将修改申请提交给监控中心,并且修改申请的内容应与期货经纪合同中的客户信息。

第23条期货 公司适用于修改客户的姓名或名称,客户的有效身份证明文件编号以及客户的期货结算帐户帐户名的情况,监控中心应再次遵循本法规的第17条进行审查。审查后,监视中心将修订后的信息转发给相关的期货 交易和期货 公司并进行相应的处理。

第24条期货 公司适用于修改除客户名称或姓名,客户的有效身份证明文件编号和客户的期货结算帐户名称以外的客户信息。对于提交的期货 交易,监控中心将审查修改后的客户信息的完整性和格式正确性股指期货,并将审查后的申请转发给相关的期货 交易。 期货 交易根据其业务规则进行检查后,将修改应用程序的处理结果反馈给监视中心,监视中心将反馈给期货 公司。

第25条。如果监视中心和期货 交易在管理中发现客户信息错误,则应由监视中心期货 公司通知他们,并且期货 公司应登录到统一的开户]系统已修改。

第4章取消客户交易代码

第26条期货 公司应登录到监控中心的统一开户系统,以取消客户的交易代码。

第27条监控中心收到期货 公司个客户交易代码取消申请后,应在同一天将其转发给相关的期货 交易。

第28条期货 交易应立即将期货 公司客户交易代码取消申请的处理结果反馈给监视中心,监视中心将提供反馈期货 公司。

第29条期货 交易被取消的客户交易代码,应在取消之日通知监视中心期货公司客户开户管理规定,监视中心应相应地通知期货 公司。

第5章客户信息管理

第30条期货 公司在交易结算系统中维护的客户信息应与提交给统一开户系统的客户信息一致。

监控中心应检查由期货 公司保证金监控系统和统一开户系统提交的客户名称或名称,内部资本帐户,期货结算帐户和交易代码的一致性

第31条监控中心应基于统一的开户系统建立期货市场客户的基本数据库。

除了客户信息之外,客户的姓名或名称,有效的身份证明文件编号以及客户的期货结算帐户名称,监控中心应分别保留期货 交易和期货 公司。

第32 期货 交易条应定期向监控中心检查客户信息。

第六章监督与管理

第三十三条中国证券监督管理委员会应当依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货 公司个客户开户进行监督检查。

第三十四条监控中心应当依照本规定制定期货市场客户管理业务运作规则开户,并报中国证券监督管理委员会。

监控中心应建立和完善相应的应急机制,以预防和解决统一的开户系统的操作风险。

第35条期货 公司和证券公司违反本规定的,中国证券监督管理委员会及其地方机关可以采取限期整改,监督会谈,发出警告信等监管措施;未在期限内进行更正如果其行为可能危害期货 公司的稳定运行并损害客户的合法权益,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以下令期货 公司和证券公司暂停开户或处理相关业务。

第36条期货 交易和监控中心的工作人员应忠于职守,依法行事,公正诚实,保守期货 公司和客户的商业秘密,并且不得利用自己的位置来获取信息。合法利益。

违反本条例的第37 期货 公司条和证券公司,应按照“ 期货 交易管理条例”第70条的规定予以处罚。

违反本条例的第38 期货 交易条和监视中心,应按照《 期货 交易管理条例》第六十八条和第六十九条的规定予以处罚。制裁。

违反本条例的第39 期货 交易条和监视中心工作人员,应根据《 期货 交易管理条例》第82条予以处罚。

第七章补充条款

第40条期货 公司会员编号更改,会员等级结算关系更改,会员转移或交易代码应用权限受期货 交易,期货 交易限制。及时得到有关情况的通知。

第41条对于实施会员等级结算系统期货 交易的非结算会员,监控中心应立即将其申请结果和客户代码交易的取消通知结算会员。

第四十二条特殊单位客户的实名制要求和验证,应遵循实质重于形式的原则,以确保特殊单位客户,子账户管理资产与[k9]结算账户之间的对应关系准确。

第四十三条本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日,中国证券监督管理委员会发布《关于进一步加强期货 公司 开户中实名制的通知》。链接”(郑健期货字[2007] 257号)。

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