专业知识:中国证券监督管理委员会对期货市场客户开户管理条例征求意见!

原始标题:重击!中国证券监督管理委员会就期货市场客户开户管理规定征求意见! 期货 公司成员的位置限制比率在上一时期进行了调整,分类评估的结果变为“标尺”

11月20日,中国证券监督管理委员会就期货市场客户开户管理规定公开征求意见;同日,中国证券监督管理委员会就证券,基金经营机构的董事,从业人员的监督管理办法征求意见。此外,关于期货 公司会员的限制仓位比例的调整的通知是上一期发布的。

中国证券监督管理委员会就期货市场客户开户管理规定征求意见

根据11月20日中国证券监督管理委员会网站上的新闻,为适应期货市场的发展,并对证券法规进行系统清理证监会,证监会《 期货市场客户开户条例》(中国证监会公告[2012] 1号,以下简称“征求意见稿”)进行了修订,并形成了《修改了期货市场帐户标准化工作”(证监会公告[2011] 20号),其中一些法规已包含在征求意见稿中。

期货公司客户开户管理规定

该草案共有八章51条,主要修订如下:

首先是在第开户管理条例中添加第6章“帐户休眠管理”,并将关于休眠帐户的定义,对休眠帐户的开放限制和休眠帐户激活的“决定”,并将其统一为开户。在系统实施之前(2009年9月1日),通过期货 交易代码(其中直接带有交易代码)开设的客户信息不完整或关键信息不正确的帐户将被包含在统一管理。

期货公司客户开户管理规定

第二步是将第9条中的特定身份证明文件要求(例如“身份证”,“组织代码证书”和“营业执照”)统一修改为“有效身份证明文件”。中国期货市场监测中心应根据客户类型分别规定相应的有效身份证明文件。

第三,将第13条中的“销售部门”修改为“销售部门,分支公司和其他分支”,并将“保存开户信息”的要求修改为“确保可以查询” ”。在确保满足法规要求的基础上,减少期货 公司的运营成本。

第四项是新增加的第48条,规定期货 公司应根据中国证券监督管理委员会批准的其他期货 交易场所申请发行交易代码实施本条例有关规定。

第五,增加了新的第50条,以增强对反洗钱和投资者适用性的原则性法规的遵守。

第六,更新引用的其他法律法规的名称和编号,规范文章的表达方式。

据期货日报记者报道,从目前的角度来看,投资者可以基本完成互联网开户上的流程,并统一解决一线客户识别的难题。

一位不愿透露姓名的期货 公司高管告诉记者,征求意见稿规定了休眠帐户的要求;首先提到了“有效的身份证明文件”的概念,这为将来的扩展保留了空间,具体的实现必须等待新规则的发布;它也紧跟时代发展的特征,并将该分支统一称为公司,减少了开户数据以供查询。

期货公司客户开户管理规定

”此外,规定新添加的期货 公司是客户在中国证券监督管理委员会批准的其他期货 交易场所申请发行交易代码的内容。保留用于新的交易系统扩展。”上述期货 公司执行官说。

中国证券监督管理委员会就证券,基金运营机构的董事和从业人员的监督管理措施征求意见

根据11月20日中国证券监督管理委员会网站上的新闻,为规范证券,基金运营机构董事,监事,高级管理人员和从业人员的任命和执业行为,促进合规,健全运作为保护证券和基金经营机构的合法权益,中国证券监督管理委员会起草了《证券和基金经营机构董事,监事,高级管理人员和从业人员监督管理办法(征求意见稿)》。评论”)(以下简称“管理措施”),现已向公众开放征求意见。

期货公司客户开户管理规定

证券监督管理委员会表示,证券和基金业是人力资源密集型产业。证券和基金运营机构的董事,监事和高级人员对公司的运营和管理负主要责任。从事证券,基金业务的从业人员直接影响投资者的权益。这些人员的专业素质,职业道德以及合规性和诚信水平对运营机构和资本市场的监管发展具有重要影响。随着行业的发展和变化,权力下放,监管和服务改革的不断推进,以及新《证券法》的颁布和实施,有关董事,监事,高级管理人员和从业人员的现行监管规定需要进行相应的调整和完善,有必要系统地制定统一的部门规章,以改善证券,基金行业人员的管理和规范,促进证券,基金管理机构的合规和稳定运行。

《管理办法》的主要内容包括:第一,优化证券,基金行业相关人员的聘任程序和条件;二是明确行为规范和限制,从多个角度限制行为,加强外部声誉和诚信约束。第三,加强证券业务保证基金管理机构的内部管理和控制责任,确保职务任命,绩效考核与制衡,辞职监督。第四是加强事件发生前后的监督,加强问责制期货,做到监管问责制没有死角和盲点。

中国证监会表示欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见。证券监督管理委员会将认真研究各方的反馈意见,并在发布实施前进一步完善“管理办法”。

中国证券监督管理委员会将对华晨汽车集团控股有限公司公司及相关中介机构采取相关措施

根据11月20日中国证券监督管理委员会网站上的消息,华晨汽车集团控股有限公司公司(以下简称“华晨集团”)违约了相关债券,导致市场回暖。关心。证券监督管理委员会依法进行了专项检查。根据检查结果,今天,华晨集团已采取行政监督措施发出警告信,并决定对涉嫌违反信息披露的行为进行调查,并同时对华晨集团债券所涉中介机构进行检查。 ,并认真调查和处理违反法律法规的行为。

中国证券监督管理委员会高度重视保护投资者的合法权益,充分执行国务院财政委员会的“零容忍”要求,严厉打击各类违法行为。依法维护债券市场秩序。同时,我们将继续保持和充分发挥债券市场的正常功能,通过债券市场支持各类所有制企业的法律法规发展。下一步,中国证监会将依法做好监督工作,牢牢把握无系统性风险的底线,深化改革期货配资,完善制度,落实责任,严格监督期货公司客户开户管理规定,促进稳定。和债券市场的健康发展。

中国证监会有关部门负责人回答了记者关于中美审计监督合作的问题

11月20日,中国证券监督管理委员会有关部门负责人回答了记者有关中美审计监督合作的问题。

问:最近,美国参议员向所有在美国上市的中国公司致公开信,要求在美国上市的中国公司解释如何遵守美国公众会计公司的相关监管要求。监督委员会(PCAOB)。此外,有媒体报道说,美国证券监督管理委员会正在起草新法规,要求在美国上市公司,以接受美国可审计会计师事务所的第二次审计,否则将面临退市。证监会对此有何评论?

答案:我们注意到了美国参议员的公开信和相关新闻报道。这里澄清两点。一个是中国公司在美国上市,所有这些国家都必须按照美国相关法律和法规编制财务报表并履行信息披露义务,否则它们无法在美国监管机构注册。美国监管机构暂时无法检查为在美国上市的中国公司提供审计服务的中国会计师事务所。这是跨境监管合作领域中的一个问题,并不意味着中国公司不遵守符合美国相关法律和法规。二是中美审计监督合作。我们的一贯立场是通过跨境监管合作机制由会计师事务所进行审计。 2020年8月4日,中国监管机构在积极考虑美国要求的基础上,向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)发送了第四版《联合检查会计准则》商行和PCAOB确认收货,并表示将积极研究。我们期待美国监管机构尽快就具体计划与我们进行磋商。相信双方将采取开放和专业的态度就共同检查计划达成共识,有效促进中美审计监督合作,共同为跨境上市公司创造良好的监管环境。

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由上一个期间调整的期货 公司会员限制比率

2020年11月20日,上海期货 交易(以下简称上海期货交易所)发布了《关于调整期货 公司会员限制比例的通知》(以下简称《 “注意”)。根据“通知”,从2021年1月1日开始,“ 2020 期货 公司分类评估结果”类别A 期货 公司中的40家公司已将其持仓比例调整为35%,而6公司期货] 公司的持仓比例从35%降低到25%。

有关期货 公司会员的限制仓位比例的调整是根据《上海期货 交易风险控制管理措施》的有关规定,并参考“ 2020 期货 公司分类评估结果”,结合每个期货 公司成员在2020年在交易工作的合规运营和支持与合作方面的综合绩效,目的是减少期货的数量] 公司成员资格的扩展和业务发展的限制进一步鼓励了高素质期货 公司成员的规模越来越大。

根据报告,此调整适用于上海期货交易所的所有产品,但不包括上海国际能源交易中心的产品;此调整没有截止日期期货开户,该截止日期将由交易另行宣布。

国泰君安期货的相关人士表示,近年来,期货 公司的整体运营的标准化程度不断提高,国内期货市场已经变得更加成熟,期货 [ 公司要求放宽职位限制。为了响应市场需求,上海期货交易所动态调整了期货 公司会员限制比率,可以减少对期货 公司现有客户交易策略的影响,并鼓励期货 公司继续合作规范运作,提高整体管理水平。

上海期货交易所有关人士表示期货公司客户开户管理规定,今年是上海期货交易所对期货 公司会员限制比率进行动态调整的第二年。该调整措施是交易符合市场发展并积极为实体经济服务。 期货市场风险管理功能的重要措施,有利于鼓励期货 公司会员做大做强,进一步提高市场服务水平,促进期货健康稳定发展。市场。

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