期货公司Internet开户规则_财务/投资_管理与营销_专业信息

期货公司互联网开户规则

期货公司互联网开户规则(征求意见稿)第一章第一条一般原则是规范期货公司互联网开户行为,保护投资者的合法权益根据《中华人民共和国电子签名法》期货公司互联网开户规则,《中华人民共和国反洗钱法》,期货交易管理条例,期货公司监督和管理措施期货公司互联网开户规则,以及期货市场客户开户规则和其他相关规则,制定这些规则。第二条本规则中所指的互联网开户是指期货公司进行验证的商业行为通过数字证书识别客户身份,并通过互联网处理客户的期货开户程序第3条期货公司本规则适用于客户的互联网开户,适用法律,行政法规和中国证券监督管理委员会另有规定者ll为准。第4条期货公司互联网开户管理系统,技术计划,操作过程以及风险识别,评估和控制系统应得到建立和完善,以确保符合期货市场客户开户管理规定。第2章业务规则第5条期货公司应通过中国期货保证金监控中心1有限责任公司提供的期货互联网开户云平台或符合这些要求的其他互联网提供规则开户系统为客户处理Internet开户。第6条第7条期货公司Internet开户对象仅限于自然人客户。 期货公司使用数字证书身份验证方法为客户处理互联网开户,根据《中华人民共和国电子签名法》,这是由信息主管部门批准并建立的电子认证服务提供商。应该选择国务院行业向客户颁发数字证书,并确保数字证书中记录的个人信息与帐户相关的个人信息一致。

第8条期货公司应根据实名制开户的要求收集客户身份证的正反面,正反面照片,银行卡和其他图像数据。第9 期货公司条应向客户充分披露互联网开户和参与期货交易可能面临的风险。第10 期货公司条应与使用Internet开户的客户进行视频通话,并保存同步记录。视频通话的内容包括但不限于:(一)验证客户是否自己开户;(二)验证开户是否是客户自己的意愿;(三)确认客户是否是自己的愿望。阅读并充分理解“ 期货交易风险声明,“客户指示”,“ 期货经纪合同”和其他相关内容。第11条期货公司互联网应用开户应符合中国证监会和相关期货交易适当性管理的所有特定要求,充分了解客户的情况,评估客户的风险承受能力股指期货,并以电子方式记录和存储评估结果2第12条期货公司应该在互联网上[开户在此过程中,请按照法律法规执行反洗钱和其他义务第13 期货公司条如果您通过互联网为客户开设期货帐户,则应立即报告结果第14 期货公司k9] 公司条可以在验证的前提下客户的真实身份,通过互联网为客户处理帐户信息修改期货交易,帐户取消等服务。第15 期货公司条应在申请交易编码之前对客户进行回访,并以适当的方式留下商标。回访的内容包括但不限于:(一)确认客户的身份;(二)确认开户方法;(三)确认客户已阅读各种风险警告文件,以及理解相关术语;([[K16]提醒客户要注意帐户安全性并正确保存密码。

第16条期货公司请勿委托非主要公司从业人员处理互联网开户业务。 期货公司处理互联网的人开户和回访客户开户的人不得是同一人。第三章内部控制第十七条统一管理。第18 期货公司条应在互联网开户管理系统中进行规范3 期货公司应集中于客户的互联网开户 Internet开户相关人员的工作职责,行为举止和预防冲突兴趣和其他事项。第十九条期货公司应制定统一的开户流程和服务标准,并建立相应的审核机制。第二十条期货公司应根据安全性,可靠性和可用性的原则建立和完善与互联网开户相关的信息系统。第21 期货公司条应建立和改进风险监视机制,以监督和检查互联网开户的重要运行。第二十二条期货公司发现通过互联网开户开设的账户不符合要求的股指期货,应当及时改正。第二十三条任何问责机制。第24条期货公司及其雇员不得以Internet 期货公司的名义建立非法营业网点,而应建立和完善Internet开户内部责任网络开户。第25条期货公司在互联网开户的过程中产生的文本,图像和其他材料,应以电子文件的形式妥善保存,并应以集中统一的方式保存在公司总部。第四章自律管理第二十六条中国期货行业协会组织对期货公司这些规则的执行情况进行检查。第二十七条违反本规则规定的从业人员,由中国工业联合会按照自律规则的有关规定进行自律管理。第五章附则第二十八条中国期货行业协会根据这些规定制定了《 期货公司互联网开户操作指南》,期货公司仅供参考。第二十九条自布之日起生效。该规则由中国期货行业协会自发解释为5

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